چه اتفاقی برای صرافی ها و معامله گران بزرگ رمزنگاری می افتد؟ هنگ کنگ سخت ترین مقررات را علیه آنها وضع کرده است.

در تاریخ 3 نوامبر 2020 ، دفتر خدمات مالی و خزانه داری هنگ کنگ (“FSTB”) رایزنی عمومی در مورد پیشنهادهای قانونی برای افزایش مقررات مبارزه با پولشویی و مبارزه با تروریسم در هنگ کنگ (“پیشنهادهای قانونگذاری”). به طور خاص یکی از این پیشنهادها مربوط به مبادلات ارزهای رمزپایه است که در مقاله مشاوره به عنوان ارائه دهنده خدمات دارایی مجازی (“VASPs”) ذکر شده است.

این آیین نامه ها هنوز تصویب نشده اند. FSTB می گوید که از نظرات مکتوب مردم در مورد پیشنهادهای قانونگذاری در یا قبل از آن استقبال می کند 31 ژانویه 2021.

وضعیت کنونی تنظیم VASP ها و دارایی های مجازی (“VA”) در هنگ کنگ

الزامات نظارتی فعلی VASP ها و VA ها در هنگ کنگ

FTSB خاطرنشان می کند که VA به عنوان هزینه قانونی در نظر گرفته نمی شود و به طور کلی به عنوان وسیله پرداخت در هنگ کنگ پذیرفته نمی شود. با این حال ، آنها می دانند که برخی فعالیت های تجاری VA وجود دارد که به صورت محلی فعالیت می کنند. با توجه به این ، کمیسیون اوراق بهادار و آینده هنگ کنگ (“SFC”) صادر کرد مقاله وضعیت در نوامبر 2019 (“مقاله موقعیت SFC”). در SFC Position Paper برخی از استانداردهای نظارتی مشابه استانداردهای قابل استفاده برای کارگزاران اوراق بهادار دارای مجوز و اماکن معاملات خودکار ، برای مجوز دادن به سیستم عامل های تجارت VA بیان شده است. قابل توجه است ، این فقط یک رژیم انتخابی و داوطلبانه بود و فقط در آن سیستم عامل هایی که مشتریان را قادر می سازد تجارت VA را با ویژگی اوراق بهادار انجام دهید. آن سیستم عامل هایی که فقط VA غیر اوراق بهادار را معامله می کنند تحت پوشش نیستند.

هنگ کنگ به عنوان حوزه قضایی عضو گروه ویژه اقدام مالی (“FATF”)

FATF شامل 39 اقتصاد عمده در سراسر جهان است و بر اجرای استانداردهای FATF نظارت می کند که متشکل از 40 توصیه و 11 نتیجه فوری (“استانداردها”). حوزه های قضایی اعضا انجام می دهند ارزیابی های متقابل تا ببینید آیا آنها با این استانداردها که هر از گاهی به روز می شوند مطابقت دارند یا خیر. یکی از جدیدترین موارد اضافه شده به این استانداردها در فوریه 2019 بود ، جایی که حوزه های قضایی موظف بودند VASP را تحت همان محدوده تعهدات ضد پولشویی (“AML”) / تأمین مالی ضد تروریسم (“CTF”) اعمال کنند که برای موسسات مالی اعمال می شود و مشاغل و مشاغل غیرمالی را تعیین کرد.

هنگ کنگ مورد ارزیابی متقابل قرار گرفت و گزارشی در مورد هنگ کنگ در سپتامبر 2019 منتشر شد ، جایی که FATF توصیه هایی را درباره زمینه های بهبود مشخص می کند. قرار است هنگ کنگ به طور منظم در فوریه 2023 و ارزیابی اثربخشی در ژوئن 2024 مورد ارزیابی انطباق فنی قرار گیرد. پیشنهادات قانونگذاری از این نظر مشخص است که “… انتظار می رود مقررات AML / CTF را برای بخش های VASP introduced معرفی کنند …” بنابراین این کاملاً آشکار است که قصد آنها این است که پیشنهادات قانونگذاری به موقع برای ژوئن 2024 به تصویب قانون برسد.

در پروپوزال های قانونگذاری به طور خاص ذکر شده است که سایر کشورهای عضو FATF یا رژیم های نظارتی و نظارتی خود را برای VASP ایجاد یا تنظیم کرده اند..

پیشنهادات ارائه شده در مقاله مشاوره

به طور خاص ، پیشنهادهای قانونگذاری اصلاحیه قانون فعلی مبارزه با پولشویی و تأمین مالی ضد تروریسم (بند 615 قوانین هنگ کنگ) (“AMLO”) را پیشنهاد می کند. در اینجا خلاصه ای از پیشنهادات قانونگذاری آمده است:

گسترش دامنه AMLO برای پوشش دادن VASP ها (در حال حاضر VASP ها شامل نمی شوند).

اجرای یک مجوز صدور مجوز برای VASPs که در آن هر شخصی که قصد انجام مشاغل تنظیم شده از یک بستر تجارت دارایی مجازی در هنگ کنگ را دارد ، مجبور به درخواست مجوز از SFC است و همچنین باید “آزمون مناسب و مناسب” مشابه آن را داشته باشد سایر بخشهای مالی مورد نیاز است. سپس VASP های مجاز تحت الزامات AML / CTF تحت برنامه 2 AMLO و “… سایر الزامات نظارتی برای اهداف حمایت از سرمایه گذاران” قرار می گیرند. جدول 2 AMLO اساساً الزامات مربوط به مراقبت دقیق و ثبت اسناد مشتری و شرایط خاص را بیان می کند. نمونه هایی از این موارد شامل بررسی های شناسایی و نظارت مستمر بر روابط تجاری است.

اختیارات SFC را برای نظارت بر انطباق VASPs با الزامات AMLO بدهید.

پس سوال این است که VASP یا VA چیست؟?

دامنه پیشنهادهای قانونگذاری


پیشنهادهای قانونگذاری به طور خاص VASP و VA را پوشش می دهد ، بنابراین دانستن تعریف آنها مهم است. این در پیشنهادهای قانونگذاری آمده است.

ارائه دهندگان خدمات دارایی مجازی

پیشنهادهای قانونگذاری تعریف VASP ها را از FATF گرفته و چنین تعریف می شود: “… VASP شخصی است که به عنوان یک تجارت ، فعالیت های مشخصی را که شامل VAs است انجام می دهد. فعالیتهای مشخص شده شامل (i) مبادله بین VA و ارزهای فیات است. (ii) مبادله بین یک یا چند شکل VA ؛ (III) انتقال VA ها ؛ (چهارم) حفاظت و / یا استفاده از VA ها یا ابزارهایی که امکان کنترل VA ها را دارند. و (v) مشارکت و ارائه خدمات مالی مربوط به پیشنهاد صادر کننده و / یا فروش VA. “

مبادلات دارایی مجازی

در پیشنهادات قانونگذاری پیشنهاد شده است که کار تجارت بورس VA به عنوان “فعالیت VA تنظیم شده” تحت AMLO تعیین شود و نیاز به مجوز VASP از SFC و منوط به گذراندن آزمون شخص “مناسب و مناسب” و سایر الزامات نظارتی است..

به طور خاص یک مبادله VA پیشنهاد می شود به عنوان تعریف شود: “… هر پلت فرم معاملاتی که با هدف اجازه دادن به یک پیشنهاد یا دعوت برای خرید یا فروش هر VA در ازای هرگونه پول یا هر VA انجام می شود …”

با این حال ، در پروپوزال های قانونی ، ذکر شده است که “سیستم عامل های معاملات همتا” به عنوان مبادله VA در نظر گرفته نمی شوند و بنابراین مشمول شرایط صدور مجوز نیستند. طبق پیشنهادات قانونی ، سیستم عامل های معاملات نظیر به نظیر پلتفرم هایی هستند که فقط تالار گفتگو را فراهم می کنند که خریداران و فروشندگان پیشنهادات و پیشنهادات خود را با یا بدون مکانیزم تطبیق خودکار ، برای تجارت طرفین در یک مکان خارج از سایت ارسال می کنند. با این حال, معامله واقعی باید خارج از سیستم عامل انجام شود و سیستم عامل در معامله اساسی دخیل نیست. اگر به عنوان مثال سیستم عامل در هر زمان از پول یا هر VA در اختیار داشته باشد ، آنها همچنان “صرافی VA” محسوب می شوند.

فعالیت های VA خارج از صرافی ها (میزهای OTC و غیره): آیا آنها تحت پوشش هستند?

با این حال مشاغل دیگری نیز وجود دارند که با VA کار می کنند و بورس نیستند. به عنوان مثال سیستم های پرداخت VA ، خدمات متولی VA و دستگاه های خودپرداز بدون معامله و رمزنگاری (Genesis Block Hong Kong به ذهن می رسد).

طبق پیشنهادات قانونی ، آنها از قبل با موسسات مالی ارتباط دارند (به عنوان مثال هنگام تبدیل به فیات). این بدان معنی است که گردش پول آنها از قبل برای اهداف AML / CTF قابل ردیابی است و قبلاً تحت تعهدات قانونی گزارش معاملات مشکوک و غیره قرار گرفته اند. از این رو FSTB می گوید آنها با این وجود چشم انداز در حال تکامل در رابطه با این فعالیت ها و رژیم صدور مجوز را در ذهن دارند. انعطاف پذیر نگه داشته می شود بنابراین در صورت نیاز در آینده ممکن است فعالیت های VA دیگر را نیز پوشش دهد.

دارایی های مجازی

FSTB همچنین قصد دارد تعریف VA را همانطور که توسط FATF ارائه شده است ، اما با اصطلاحات خاص تر ، اتخاذ کند. تعریف پیشنهادی این است که VA ، “… نمایشی دیجیتالی از ارزش است که به عنوان یک واحد حساب یا ذخیره ارزش اقتصادی بیان می شود. توابع (یا در نظر گرفته شده است که به عنوان عملکرد) به عنوان وسیله ای مبادله پذیرفته شده توسط مردم به عنوان پرداخت کالا یا خدمات یا تخلیه بدهی یا اهداف سرمایه گذاری پذیرفته شود. و می تواند به صورت الکترونیکی انتقال ، ذخیره یا معامله شود. “

چیست نه ارزهای دیجیتال بانک مرکزی (DCEP چین به ذهن خطور می کند) ، دارایی های مالی (به عنوان مثال اوراق بهادار) که قبلاً توسط SFO تنظیم شده اند ، و موارد بسته با حلقه بسته غیرقابل انتقال ، غیر قابل انتقال ، شامل دامنه VA می شوند. قابل مبادله و غیر قابل سرقت (به عنوان مثال سکه های بازی).

با این وجود پول های ثابت (به عنوان مثال ادعا می شود که به نوعی دارایی پشتیبانی می شود تا ارزش آنها را تثبیت کند) هستند تحت پوشش تعریف VA قرار گرفته است.

الزامات نظارتی: آیا سرمایه گذاران خرده فروشی از تجارت ارزهای رمزپایه منع شده اند?

اگر مشاغل VA تحت تعریف VASP قرار گیرد و سایر فعالیت های VA نباشد که مستثنی هستند ، مشمول رژیم صدور مجوز می شوند. با اشاره به رژیم انتخاب موجود ، پیشنهادات قانونگذاری پیشنهاد می دهد که SFC را مجاز به اعمال شرایط صدور مجوز برای VASP های مجاز و الزامات نظارتی کند. یکی از این موارد مورد نیاز علاقه مندان به ارزهای رمزنگاری شده این است که VASP ها فقط باید به “سرمایه گذاران حرفه ای” خدمات ارائه دهند. با این وجود پیشنهادات قانونگذاری نشان می دهد که این محدودیت فقط در “مرحله اولیه” لازم است و توجه داشته باشید که SFC به نظارت بر بازار ادامه می دهد و با بلوغ بازار در آینده این موقعیت را تجدید نظر می کند..

انجمن رمزنگاری هنگ کنگ به پیشنهادات قانونگذاری واکنش نشان می دهد

Sam Bankman-Fried ، مدیر عامل FTX Exchange به او گفت اندیشه ها در مورد پیشنهادهای قانونگذاری. وی خاطرنشان کرد که هنوز در مراحل مشاوره است و اینکه آیا “مبادله” در هنگ کنگ انجام می شود یا خیر ، تا تحت پوشش پیشنهادهای قانونگذاری قرار گیرد ، ظریف و غیر واضح است.

OSL ، که تنها گیرنده شناخته شده “تأیید اصولا” از SFC تحت رژیم فعلی صدور مجوز انتخاب مثبت تر به نظر می رسد. در توییتر ، OSL از این پیشنهادات قانونی صحبت می کند به طور قابل توجهی از هدف استراتژیک OSL پشتیبانی می کند تا اولین انتخاب برای مشاغل دارایی دیجیتال تنظیم شده باشد و اینکه می تواند تعادل و نظارت بر بازار و توسعه ، و محافظت بهتر از سرمایه گذاران را فراهم می کند.

OKEx در این باره نظری نداده است. با توجه به اینکه آنها با مشکلات فاحشی برای حل و فصل روبرو هستند ، این مسئله تعجب آور نیست..

همین امر را می توان برای هووبی نیز گفت ، که همچنین با شایعاتی در مورد دستگیری یک مدیر ارشد توسط مقامات محلی چین سروکار دارد.

Bitmex البته کمی آب گرم نیز دارد ، زیرا دادرسی مدنی و کیفری به ترتیب توسط DOJ و CFTC ایالات متحده علیه BitMEX ، مدیر عامل آن آرتور هیز ، همراه با سایر پرسنل و اعضای وابسته صادر شده است. CTO آنها نیز در ایالات متحده دستگیر شد.

در همین حال ، لئو ویز ، یکی از بنیانگذاران اتحادیه بیت کوین هنگ کنگ ، نظر خود را در این زمینه ارائه می دهد پست وبلاگ. وی خاطرنشان کرد که در حالی که مخالف تنظیم مقررات فی نفسه نیست ، اما پیشنهادهای قانونگذاری “… استفاده گسترده از اختیارات SFC و ممنوعیت واقعی بیت کوین در هنگ کنگ”. به ویژه ، ویز پیشنهادهای قانونگذاری را به عنوان گیج کننده و نامشخص مورد انتقاد قرار می دهد و همچنین یادآور می شود که محدودترین پیشنهاد در مقایسه با سایر کشورهای عضو FATF است. با این حال ، همچنین می توان در نظر گرفت که صرفاً ابتکار SFC برای اجرای تصمیمات FATF است و نه توطئه ای برای منع بیت کوین. سرانجام ، ویز انتظار دارد با توجه به مقاومت قبلی در برابر طرح های قبلی با هدف پولشویی ، نسبت به پیشنهادات قانونگذاری عقب نشینی کند.

Mike Owergreen Administrator
Sorry! The Author has not filled his profile.
follow me
Adblock
detector